【大河財(cái)立方消息】 5月9日消息，深圳證監(jiān)局日前發(fā)布最新一期私募基金監(jiān)管情況通報(bào)。通報(bào)指出，近年來，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分私募基金管理人存在違反法律法規(guī)規(guī)定、違反基金合同約定開展投資運(yùn)作的情形，產(chǎn)品估值、申購贖回及關(guān)聯(lián)交易等展業(yè)行為損害投資者權(quán)益的情形較為突出，個(gè)別機(jī)構(gòu)觸犯挪用基金財(cái)產(chǎn)的底線要求。

深圳證監(jiān)局稱，發(fā)生上述情形的核心原因在于，私募基金管理人在私募基金投資運(yùn)作過程中未謹(jǐn)慎勤勉履行投資管理義務(wù)。

深圳證監(jiān)局通報(bào)了典型問題，包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、投資運(yùn)作違反監(jiān)管要求、投資運(yùn)作違反基金合同約定、關(guān)聯(lián)交易未履行合同約定的決策機(jī)制、凈值失真期間允許開放申贖、未按合同約定支付贖回款等。

其中，挪用基金財(cái)產(chǎn)方面，某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)在所管理的私募基金到期清算前，未征得所有投資者同意，通過控制底層資產(chǎn)項(xiàng)目公司網(wǎng)銀賬戶的方式，將部分基金財(cái)產(chǎn)從底層資產(chǎn)轉(zhuǎn)回該機(jī)構(gòu)自有資金賬戶，供其關(guān)聯(lián)方及其他基金產(chǎn)品使用。

在投資運(yùn)作方面，一是投資層級(jí)違反規(guī)定。某證券類私募機(jī)構(gòu)通過內(nèi)部產(chǎn)品之間多層嵌套虛增管理規(guī)模，嵌套層級(jí)高達(dá)十層。二是投資杠桿違反規(guī)定。個(gè)別證券類私募機(jī)構(gòu)為謀求債券投資收益，管理的債券基金杠桿水平持續(xù)超過200%。

對(duì)于上述問題，深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉履行投資管理義務(wù)，確保投資運(yùn)作不違反監(jiān)管規(guī)則要求、基金合同約定，不得損害投資者合法權(quán)益。深圳證監(jiān)局明確，嚴(yán)禁挪用、侵占基金資產(chǎn)；嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易管理制度；加強(qiáng)估值管理，避免不公平對(duì)待投資者；加強(qiáng)贖回管理，不得損害投資者合同權(quán)利。

深圳證監(jiān)局表示，下一步，深圳證監(jiān)局將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)私募基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)管檢查力度，督導(dǎo)各相關(guān)機(jī)構(gòu)提升內(nèi)控機(jī)制，嚴(yán)肅問責(zé)違法違規(guī)行為，營(yíng)造良好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。

4月23日，北京證監(jiān)局也公布了新一期轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報(bào)。通報(bào)披露，近期，北京證監(jiān)局日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別私募基金管理人在業(yè)務(wù)開展過程中存在違法違規(guī)情況。

北京證監(jiān)局通報(bào)了私募基金募、投、管、退各環(huán)節(jié)存在的問題。

在基金募集環(huán)節(jié)，有的管理人的股東與基金投資者簽署回購協(xié)議類文件，變相向投資者承諾最低年化投資收益。

在基金投資環(huán)節(jié)，有的管理人不按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作、將其他財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)等。

在基金管理環(huán)節(jié)，有的管理人未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉地履行管理職責(zé)；未按基金合同約定進(jìn)行信息披露等。

在基金退出環(huán)節(jié)，有的管理人未按合同約定辦理基金贖回、未按合同約定的方式進(jìn)行收益分配。

針對(duì)上述情況，北京證監(jiān)局在私募基金的募、投、管、退各環(huán)節(jié)作出了合規(guī)提示。其中提到，管理人不得將私募基金財(cái)產(chǎn)用于經(jīng)營(yíng)或變相經(jīng)營(yíng)資金拆借、貸款等業(yè)務(wù)，不得將管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于私募基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

北京證監(jiān)局要求，私募基金管理人須結(jié)合自身情況，對(duì)私募基金募、投、管、退各環(huán)節(jié)的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題主動(dòng)整改。同時(shí)，主動(dòng)加強(qiáng)內(nèi)控管理，將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)開展各流程，確保合規(guī)開展業(yè)務(wù)、充分履行管理職責(zé)。